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发布日期：2024-10-14 05:27    点击次数：200

                    招募说明书（更新） 富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式 基金中基金（FOF）招募说明书（更新）        （二0二四年第二号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国建造银行股份有限公司                                    招募说明书（更新）                     进犯辅导   富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF）                                 （以下简 称“本基金”）已于 2023 年 3 月 23 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许 可【2023】632 号《对于准予富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基 金中基金（FOF）注册的批复》）。本基金的基金合同于 2023 年 08 月 16 日见效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景等作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额（不 包括除股票型 ETF 之外的 QDII 基金和香港互认基金），基金净值会因为证券市集 波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（申购）基金时应崇拜阅读基金 合同、本招募说明书、基金家具贵寓纲目等信息败露文献，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分推敲自身的风险承受能力，感性判断市集，对认（申）购基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出零丁决策，自行承担投资风险。投资者在获取基金投资收益 的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括：证券市集全体环境激勉 的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、大批赎回或暴跌导致的流动性风 险、基金管理东说念主在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金独到风险等，投资 本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者倨傲”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金是混杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 市集环境或基金管理东说念主对市局面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带 来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给 基金带来一定的不笃定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业 周期、基金司理管理能力和基金管理东说念主自身经营现象等因素的影响。因此，本基 金全体阐发可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚执价值和弥远投资理念，                              招募说明书（更新） 可爱基金投资风险的驻扎，然则基于投资领域的规矩，本基金无法所有侧目基金 市集、股票市集和债券市集的下降风险。   本基金为混杂型基金中基金，在时常情况下其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票 型基金和股票型基金中基金。   本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的规矩领域内 的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回公法等相反带来的独到风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平素来回，港股通标的股票不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，采用将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存 托凭证的，在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 调动企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制相关的独到风险。   本基金对每份基金份额设立五年的最短执有期限，自基金合同见效日（对认 购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购份额而言）至该日五年后的年度对 日的期间内，投资者弗成建议赎回或调遣转出肯求；该日五年后的年度对日（若 不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在月的临了一日）的下一个服务日起， 投资者方可肯求办理赎回或调遣转出业务。因此基金份额执有东说念主面对在最短执有 期内弗成赎回基金份额的风险，请投资者合理安排资金进行投资。   本基金单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等作 为发起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或跳跃基金总份额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的情形除外。 法律法则、监管机构另有规矩的，从其规矩。                                   招募说明书（更新）     本基金的称号中包含“养老目的”字样，不代表基金收益保障或其他任何形 式的收益承诺，基金管理东说念主在此独特辅导投资者：本基金不保本，可能发生亏空。     启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产 的变面前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。     基金合同见效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产领域低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定的程序进行算帐并断绝， 且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。因而，本基金存在着无法存续 的风险。     基金的过往事迹并不预示其将来阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐发的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份 额执有东说念主的最低收益。     因基金合同而产生的或与基金合同预计的一切争议，如经友好协商未能管理 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时该会届时灵验的仲 裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。     本招募说明书所载基金投资组合申报和基金事迹阐发截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。     本次招募说明书更新内容如下：          更新章节                 更新内容 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主基本信息。 第五部分 相关服务机构           更新相关服务机构信息。 引子、释义、基金的召募、基金份额 根据基金合同内容新增个东说念主待业金投 的申购与赎回、基金资产估值、基金 资的 Y 类份额相关内容。 的收益与分配、基金的用度与税收、 基金的信息败露、风险揭示等相关章 节                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《养老 目的证券投资基金指引（试行）》、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号—— 基金中基金指引》        （以下简称“《运作指引》”）、                      《公开召募证券投资基金信息败露 管理办法》     （以下简称“《信息败露办法》”）、                     《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理规矩》        （以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、                           《个东说念主待业金投资公开 召募证券投资基金业务管理暂行规矩》                 （以下简称“《暂行规矩》”）和其他预计法 律法则的规矩，以及《富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金中基 金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金 中基金（FOF）的投资目的、策略、风险、费率等与投资者投资决策预计的必要 事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性领悟或者要害 遗漏，并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金 合同有阻扰或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他预计 规矩享有权利、承担义务。基金份额执有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合 同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义 务，应详确查阅基金合同。                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 中基金（FOF） 基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 养老目的五年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管协 议的任何灵验改造和补充 合型发起式基金中基金（FOF）招募说明书》过甚更新 式基金中基金（FOF）基金家具贵寓纲目》过甚更新 式基金中基金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 机关对其通常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经预计政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的改造）及相关 法律法则规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的 合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为富国基金管理有限公司 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 本基金参与港股通来回且该服务日为非港股通来回日时，则本基金不错不绽放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主 和投资者共同遵命 由基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金 管理东说念主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并执有一如期限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于东说念主民币 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期 限不低于三年 的基金份额执有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，肯求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入 肯求份额总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 基金应收款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 置代码，分别缱绻和公告基金份额净值和基金份额累计净值 类份额” 额，或简称“Y 类份额” 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受 限的新股及非公开采行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来回的债券等 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 自基金合同见效日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购份额而言） 至该日五年后的年度对日的期间内，投资者弗成建议赎回或调遣转出肯求；该日 五年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在月的临了一 日）的下一个服务日起，投资者方可肯求办理赎回或调遣转出业务 证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规矩领域内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法则、业务公法的内容，法律法则、业务公法改造后， 如适用本基金，相关内容以改造后法律法则、业务公法为准。                     第三部分 基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    预计东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 09 月 30 日）：             鼓励称号                 出资比例      海通证券股份有限公司                  27.775%      申万宏源证券有限公司                  27.775%       加拿大蒙特利尔银行                  27.775% 山东省金融资产管理股份有限公司                  16.675%    二、主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券来回所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来回员、金融家具部实行总监，加拿大帝国贸易 银行世界市集公司金融家具部实行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高档 董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 管理决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教训中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部面目司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核评审总部总司理。 历任上海申银证券公司浦西管理总部来回部职工，申银万国证券股份有限公司经 纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任兼党委 组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建服务部/党 委办公室主任，申万宏源证券有限公司有筹商财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券来回风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来回所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所面目司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执服务），财务管理部部长。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁独特助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学料理学院讲授、香港大学料理学 院环球贸易管理学硕士面目总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国贸易学系副讲授、管理学系讲授，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学训导科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋筹画部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券来回所博士后，海通证券股份有限公司销售来回总部网站计议及堤防， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主执服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生率领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚会来回部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中来回部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销计议司理、高档营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品磨砺局秘 书、晋江出进口商品磨砺局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室面目官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   张子炎，硕士，曾任光大证券股份有限公司研究员、投资司理助理，东方证 券股份有限公司高档投资司理、总监；自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公 司，历任 FOF 基金司理、FOF 投资司理、多元资产投资部多元资产投资总监助 理、多元资产投资部多元资产投资副总监；现任富国基金多元资产投资部多元资 产投资总监兼 FOF 基金司理。自 2019 年 05 月起任富国鑫旺正经养老目的一年 执有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理；自 2020 年 03 月起任富国鑫旺平衡 养老目的三年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF）基金司理；自 2021 年 12 月起任富国智鑫行业精选股票型基金中基金（FOF-LOF）(原富国智鑫行业精选 一年闭塞运作股票型基金中基金（FOF-LOF）)基金司理；自 2022 年 01 月起任 富国智浦稳进 12 个月执有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理；自 2022 年 10 月起任富国智盈稳进 12 个月执有期混杂型基金中基金（FOF）基金司理；自 2023 年 08 月起任富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF） 基金司理；具有基金从业资历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金管理东说念主对于遵命法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，采用灵验门径，细心行恶行动的发生。 里面风险抑止轨制，采用灵验门径，细心下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相关的来回行动；   （7）大意包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规矩防碍的其他行动。 家预计法律、法则及行业表率，老实信用、发愤尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额执有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、打扰、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、枉然权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行灵验的预计法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，走漏在职职期间洞悉的预计证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相关的来回行动；   （8）协助、接受寄托或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券来回；   （9）违反证券来回局面业务公法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 侵略市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中专诚含有虚伪、误导、欺骗因素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则防碍的行动。   五、基金管理东说念主对于防碍性行动的承诺   为堤防基金份额执有东说念主的正当权益，本基金防碍从事下列行动：   如法律法则或监管部门取消或调节上述防碍性规矩，基金管理东说念主在履行顺应 程序后，本基金可不受上述规矩的限制或按调节后的规矩实行。   六、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 走漏在职职期间洞悉的预计证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资有筹商等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相关的交 易行动；   七、基金管理东说念主的风险管理体系和里面抑止轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括独到风险、市集风险、流动性风险、 操作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。   针对上述各种风险，基金管理东说念主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、目的，设立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时刻领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑止门径，分析风险发生的可能性过甚引起的 效率。   （4）度量风险。评估风险水平的险阻，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效率的严重进程分别干与相应的级别。定量的方法则是假想一些风险有筹商， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理有筹商， 对于一些效率极其严重的风险，则准备相应的济急处理门径。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与接洽。建立风险管理的申报系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求接洽见识。   （1）里面抑止的原则   ①全面性原则。里面抑止轨制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个经营程序。   ②零丁性原则。公司设立零丁的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的零丁性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡门径来摈斥里面抑止中的盲点。   ④进犯性原则。公司的发展必须建立在风险抑止完善和厚实的基础上，里面 风险抑止与公司业务发展同等进犯。   （2）里面抑止的主要内容   ①抑止环境   公司董事会、监事会可爱建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑止体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施预计审计建议。   公司管理层在总司理率领下，崇拜实行董事会笃定的里面抑止计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要害决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑止服务，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险现象，包括通盘能对经营目的、 投资目的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营目的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申报报总司理办公会和风险抑止委员会。   ③操作抑止   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互相助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相零丁，况且有零丁的申报系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，设立科学、合理、尺度化的业务操作过程， 每项业务操作有昭着、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核尺度。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见识， 促进公司里面管理轨制灵验地实行。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑执里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面抑止的败露实在、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面控 制轨制。                 第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国建造银行股份有限公司(简称：中国建造银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织格式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   预计东说念主：王小飞   预计电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建造银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、搭理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支执处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部诱骗聘任外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为通例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务经营情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国建造银行一直秉 执“以客户为中心”的经营理念，接续加强风险管理和里面抑止，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实堤防资产执有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建造银行托管资产领域接续扩大，托管业务品 种接续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。抑止 2023 年年末，中国建造银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国建造银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建造银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、诱骗多年荣获中 央国债登记结算有限使命公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并当作唯独中资银行获取《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止目的   当作基金托管东说念主，中国建造银行严格遵命国度预计托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国建造银行预计管理规矩，称职经营、表率运作、严格查验，确 保业务的正经运行，保证基金财产的安全好意思满，确保预计信息的实在、准确、完 整、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   中国建造银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑止服务， 对托管业务风险管理和里面抑止的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁哄骗内控合规服务权柄和 能力。   （三）里面抑止轨制及门径   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和胜仗进行；业务 东说念主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集 中抑止，业务印记按规程撑执、存放、使用，账户贵寓严格撑执，制约机制严格 灵验；业务操作区专门设立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，细心泄密；业求完毕自动化操作，细心东说念主为事故的发生，期间系统完 整、零丁。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开采的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规矩，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资领域、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务程序中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督过程 制等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金管理东说念主进行风险辅导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要害格外事项实时申报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。                   第五部分 相关服务机构     一、基金销售机构     （一）直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一接洽电话：95105686、4008880688（天下统一，免资料话费）     传真：021-20513177     预计东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二）代销机构     （1）中国建造银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东说念主代表：张金良     预计东说念主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 预计东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法东说念主代表：郑杨 预计东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （4）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 预计东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （5）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 预计东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （6）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法东说念主代表：谢永林  预计东说念主员：蔡宇洲  客服电话：95511-3  公司网站：www.bank.pingan.com  （7）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  法东说念主代表：陆华裕  预计东说念主员：胡技勋  客服电话：95574  公司网站：www.nbcb.com.cn  （8）江苏银行股份有限公司  注册地址：南京市中华路 26 号  办公地址：南京市中华路 26 号  法东说念主代表：夏平  预计东说念主员：田春慧  客服电话：95319  公司网站：www.jsbchina.cn  （9）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦  法东说念主代表：刘明军  预计东说念主员：刘鸣  客服电话：95017  公司网站：www.tenganxinxi.com  （10）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    预计东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （11）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    预计东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （12）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    预计东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （13）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    预计东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （14）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 预计东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （15）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 预计东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 预计东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （17）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东说念主代表：李兴春 预计东说念主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/ （18）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 预计东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （19）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩 预计东说念主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （20）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 预计东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （21）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 预计东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （22）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 预计东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （23）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    预计东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （24）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    预计东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （25）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    预计东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （26）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙 预计东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （27）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 预计东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （28）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 预计东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （29）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 预计东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （30）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 预计东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （31）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 预计东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （32）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 预计东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （33）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 预计东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （34）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 预计东说念主员：江恩前 客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （35）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   预计东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （36）中信证券（山东）有限使命公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   预计东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （37）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   预计东说念主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （38）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法东说念主代表：张巍   预计东说念主员：刘阳   客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （39）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 预计东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （40）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 预计东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （41）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 预计东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （42）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 预计东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn     （43）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     预计东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （44）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬     预计东说念主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （45）东莞证券股份有限公司     注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号     法东说念主代表：陈照星     预计东说念主员：陈士锐     客服电话：95328     公司网站：http://www.dgzq.com.cn     （46）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层     法东说念主代表：宁敏     预计东说念主员：王炜哲     客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （47）国盛证券有限使命公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   预计东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （48）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   预计东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （49）中泰证券股份有限公司   注册地址：济南市经七路 86 号   办公地址：济南市经七路 86 号 23 层   法东说念主代表：王洪   预计东说念主员：吴阳   客服电话：95538   公司网站：www.zts.com.cn   （50）华福证券有限使命公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   预计东说念主员：张宗锐   客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （51）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东说念主代表：陈牧原 预计东说念主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （52）中山证券有限使命公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法东说念主代表：李永湖 预计东说念主员：罗艺琳 客服电话：95329 公司网站：www.zszq.com （53）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦 预计东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （54）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 预计东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn     （55）国新证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室     办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦     法东说念主代表：张海文     预计东说念主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （56）锦州银行股份有限公司     注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     法东说念主代表：魏学坤     预计东说念主员：吴舒钰     客服电话：40066-96178     公司网站：https://www.jinzhoubank.com/     （三）其他     基金管理东说念主可根据预计法律法则的要求，采用其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     预计东说念主：徐慧     三、出具法律见识书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 预计东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 实行事务合伙东说念主：付建超 预计电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 预计东说念主：汪芳、冯适 承办注册司帐师：汪芳、冯适                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《运作指引》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他预计规矩召募，召募肯求经中国证监 会 2023 年 3 月 23 日证监许可【2023】632 号文注册。    一、基金类型    混杂型基金中基金。    二、基金运作方式    契约型，绽放式，发起式。    本基金每个绽放日绽放申购，本基金对每份基金份额设立五年的最短执有期 限，即：自基金合同见效日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购 份额而言）至该日五年后的年度对日的期间内，投资者弗成建议赎回或调遣转出 肯求；该日五年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在 月的临了一日）的下一个服务日起，投资者方可肯求办理赎回或调遣转出业务。    如法律法则或监管机构以后允许养老目的基金无需设定投资者最短执有期 限，基金管理东说念主在履行顺应程序后，不错取消对本基金每份基金份额最短执有期 的限制，具体实施日历及安排见基金管理东说念主届时的公告。    三、基金存续期限    不如期。    四、召募情况    经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 660 户，本次召募期的灵验认购份额为 71,235,700.67 份，利息结转的基金份 额 41,861.86 份，两项臆测共 71,277,562.53 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金 1,019,373.35 份， 占 基 金 总 份 额 比 例 的 1.4301% ； 基 金 管 理 东说念主 使 用 固 有 资 金 认 购 本 基 金    五、基金份额类别设立    本基金根据《暂行规矩》要求，针对个东说念主待业金投资基金业务设立单独的份 额类别，从而将基金份额分为不同的类别。供非个东说念主待业金客户申购的一类基金 份额，称为 A 类基金份额。针对个东说念主待业金投资基金业务单独设立的一类基金 份额，称为 Y 类基金份额。   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应当遵命国度对于个东说念主养 老金账户管理的规矩。基金管理东说念主不错根据投资东说念主不同生命周期阶段的养老投资 需乞降资金使用需求，在作念好充分信息败露的前提下，在个东说念主待业金基金的运作 方式、执有期限、投资策略、估值方法、申赎调遣等方面作念出独特安排，包括但 不限于如期分成、如期支付、定额赎回等，饱读舞投资东说念主在个东说念主待业金领取期弥远 领取。具体见更新的招募说明书及相关公告。   本基金 A 类和 Y 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额将分别缱绻基金份额净值，缱绻公式为缱绻日各 类别基金资产净值除以缱绻日发售在外的该类别基金份额总额。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无内容性不 利影响的情况下，经履行顺应程序后，基金管理东说念主可加多、减少或调节基金份额 类别设立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及公法进行调节 并在调节实施之日前依照《信息败露办法》的预计规矩在规矩媒介上公告，不需 要召开基金份额执有东说念主大会。            第七部分 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额执有期限自基金合同见效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基 金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任 法定验资机构验资，验资申报需对发起资金提供方过甚执有份额进行专门说明。 自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申报，办理基金备案手 续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产领域   基金合同见效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产领域低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定的程序进行算帐并断绝， 且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。   基金合同见效 3 年后赓续存续的，自基金合同见效满三年后的基金存续期内， 诱骗 20 个服务日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会申报并建议管理 决议，如执续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、基金合同的见效   根据预计规矩，本基金得志基金合同见效条件，基金合同于 2023 年 08 月         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、基金的运作方式   契约型，绽放式，发起式   本基金每个绽放日绽放申购，本基金对每份基金份额设立五年的最短执有期 限，即：自基金合同见效日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购 份额而言）至该日五年后的年度对日的期间内，投资者弗成建议赎回或调遣转出 肯求；该日五年后的年度对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在 月的临了一日）的下一个服务日起，投资者方可肯求办理赎回或调遣转出业务。   如法律法则或监管机构以后允许养老目的基金无需设定投资者最短执有期 限，基金管理东说念主在履行顺应程序后，不错取消对本基金每份基金份额最短执有期 的限制，具体实施日历及安排见基金管理东说念主届时的公告。   二、申购与赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相关公示中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、申购和赎回的绽放日实时刻   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时刻（若本基金参与港股通来回且该工 作日为非港股通来回日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时刻在招募说明书或相关公 告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券来回市集、证券来回所交 易时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行 相应的调节，但应在实施日前依照《信息败露办法》的预计规矩在规矩媒介上公 告。   本基金已于 2023 年 12 月 7 日起启动办理 A 类基金份额的申购业务，并拟 于 2028 年 8 月 17 日起启动办理 A 类基金份额的赎回业务。本基金于 2024 年 10 月 15 日启动办理 Y 类基金份额的日常申购业务，并拟于 2029 年 10 月 16 日起 启动办理 Y 类基金份额的日常赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调遣 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的该类基金份额净值为基 准进行缱绻； 业务办理时刻扫尾后不得拔除； 礼貌赎回； 处理公法等，在遵命基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调节。基金管理 东说念主必须在新公法启动实施前依照《信息败露办法》的预计规矩在规矩媒介上公告。   五、申购与赎回的程序   投资者必须根据销售机构规矩的程序，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在规矩的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在规矩的时刻内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购见效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求，必须执有弥散的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。对于尚未得志最短执有期要求的基金份额，基金份额执有东说念主 递交的赎回肯求不成立。基金份额执有东说念主在规矩的时刻内递交赎回肯求，赎回成 立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通来回系统或港股通资金交收公法限制或其他非基金管理东说念主及基金 托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形摈斥后划往 投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同预计条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时刻 进行调节，基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的预计规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以来回时刻扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该来回的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的效率由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售 机构如实罗致到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利效率。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的领域内对上述申购和赎回肯求的说明时 间进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息败露办法》的预计规矩在规矩媒 介上公告。   六、申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵影相关销售机构 的业务规矩。   对于 A 类份额，直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元 （含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在 直销网点有该基金认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网 点的投资者欲转入直销网点进行来回要受直销网点最低申购金额的限制。投资者 当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   通过基金管理东说念主网上来回系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购 最低金额的限制，申购最低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最 低金额为单笔东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调节本基 金初度申购的最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者（基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员 或基金司理等当作发起资金提供方除外）执有基金份额数不得达到或跳跃基金份 额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采用上述门径对基金领域赐与控 制。具体见基金管理东说念主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息败露办法》的预计规 定在规矩媒介上公告。   七、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔申购，适用 费率按单笔分别缱绻。Y 类基金份额不错豁免申购用度，详见更新的招募说明书 或预计公告。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老有筹商筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   （1）天下社会保障基金；   （2）不错投资基金的方位社会保障基金；   （3）企业年金单一有筹商以及鸠臆测划；   （4）企业年金理事会寄托的特定客户资产管理有筹商；   （5）企业年金待业金家具；   （6）个东说念主税收递延型贸易养老保障等家具；   （7）职业年金有筹商。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户领域。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                 申购费率（通过直销中心   申购费率（其他投资 申购金额 M（含申购费）                  申购的待业金客户）       者）     M＜100 万元        0.10%                1.00%     M≥500 万元                每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等各 项用度。   本基金对每份基金份额设立五年的最短执有期，不收取赎回费。   在法律法则、监管允许的前提下，针对 Y 类基金份额，在得志不错照章领 取个东说念主待业金条件的情况下，基金管理东说念主有权灵通投资东说念主可提前赎回的机制，具 体见相关公告或更新的招募说明书。法律法则另有规矩的，从其规矩实行。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的预计规矩在规矩媒介 上公告。 额执有东说念主权益产生内容性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销有筹商， 如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行动。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法则以及 监管部门、自律公法的规矩。   八、申购份额与赎回金额的缱绻   当申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日该类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的缱绻方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日该类基金份额净值   上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额缱绻如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0150＝97,546.70 份   即：投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假 设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,546.70 份 A 类基金份额。   赎回金额的缱绻方法如下：   赎回金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.2500 元，执随机刻为五年，本基金不收取赎回费，其 获取的赎回金额缱绻如下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额的基 金份额净值为 1.2500 元，执随机刻为五年，则其获取的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金各种基金份额净值的缱绻，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在 T+1 日内缱绻，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应程序，不错适 当蔓延缱绻或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为堤防基金份额执有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并 在说明完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值，赎回金额单元为元。上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   九、申购和赎回的登记   投资者 T 日申购基金胜利后，平素情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回该部分基 金份额。   投资者 T 日赎回基金胜利后，平素情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资 者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的领域内，对上述登记办理时刻进行调节， 但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前在规矩媒介公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者就本基金或某一类基 金份额的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 港股通暂停来回，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等当作发起资金提供方除外）执有基 金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 日基金资产净值。 牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的来回格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行平素来回的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、 单个投资者累计执有的基金份额上限的。   发生上述除第 4、5、12 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 接受投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据预计规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资者的申购肯求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该反璧款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 港股通暂停来回，导致基金管理东说念主无法缱绻当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回肯求。 日基金资产净值。 牌，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 9 项除外）且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据预计规矩在规矩媒介上 刊登暂停赎回公告，已说明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足 额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处 理。基金份额执有东说念主在肯求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与拔除。 在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十二、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时， 按平素赎回程序实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拔除。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础缱绻赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采用，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额执有东说念主跳跃前一绽放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的领域内对 大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回肯求东说念主未予说明的赎回肯求 缓期办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部说明，则对全部未说明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体程序，按照本条规矩的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行顺应程序后，有权根据其时市集环境调节前述比例和办理门径，并 在规矩媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：诱骗 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额执有东说念主，说明预计处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 预计规矩，最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也 不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头绽放的公告。   十四、基金调遣   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关公法由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并 提前通告基金托管东说念主与相关机构。   十五、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会招供的来回局面或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十六、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非来回过户，或者 按影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者或者是按 影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额执有东说念主去世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于相宜条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金管理东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额剿袭等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，前述业务的办理不受“最短执有期限”限制。   十七、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十八、如期定额投资有筹商   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资有筹商，具体公法由基金管理东说念主另 行规矩。投资者在办理如期定额投资有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定 额投资有筹商最低申购金额。   十九、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有规矩的除外。   如相关法律法则允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务公法，并可收取一定的手续费。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相关公告。               第九部分 基金的投资   一、投资目的   本基金在严格抑止风险的基础上，通过积极主动的投资管理、基金优选，期 望完毕与其承担的风险相对应的弥远正经申报，追求基金弥远正经升值。   二、投资领域   本基金的投资领域包括经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份 额（不包括除股票型 ETF 之外的 QDII 基金和香港互认基金）、国内照章公开采 行上市来回的股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、 存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、 公司债、政府支执债券、政府支执机构债、次级债、可调遣债券、分离来回可转 换债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、 资产支执证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、契约入款、通告入款等）、 同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中 国证监会的相关规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的资产占基金资产的比例不低于 80%。本基金投资于股票、存托 凭证、股票型基金、混杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品 种的比例臆测原则上不高于基金资产的 80%。本基金权益类资产（包括股票、存 托凭证、股票型基金、偏股混杂型基金）的计谋配置比例为 75%，投资比例为基 金资产的 65%-80%。本基金投资于 QDII 基金的资产占基金资产的比例不高于 金的资产占基金资产的比例不高于 10%。本基金投资于港股通标的股票的比例占 股票资产的 0%-50%。本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其中，计入上述权益类资产的偏股混杂型基金需相宜下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金；    （2）根据基金败露的如期申报，最近四个季度股票及存托凭证资产占基金 资产比例均不低于 60%的混杂型基金。    要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应程序后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。    三、投资策略    （一）大类资产配置策略    本基金定位为目的风险策略基金，基金的资产配置通过结合风险预算模子与 宏不雅基本面分析笃定，同期跟着市集环境的变化引入战术资产配置对组合进行适 时调节。    本基金将根据全体的目的风险（目的波动率、最大回撤等），笃定各大类资 产的风险预算，通过风险预算得到各种资产的配置比例，当组合的践诺风险偏离 风险目的时，通过调节权益类资产的风险走漏进行管理，以相宜本基金的投资目 标。    本基金设立积极的目的风险水平，权益类资产（包括股票、存托凭证、股票 型基金、偏股混杂型基金）的计谋配置比例为 75%，投资比例为基金资产的    （二）基金投资策略    本基金领受定量分析和定性分析相结合的方式，一方面通过严格的量化公法 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究领域，另一方面结合所选基金的基金管理东说念主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度勇猛筛选出中弥远业 绩巩固的优秀基金。    对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资目的的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金格调、事迹阐发、 巩固性、领域变化等多角度进行分析，选取出预期或者获取邃密事迹的基金；针 对被迫管理类基金，本基金从标的指数阐发、追踪缺欠、逾额收益、领域变化等 多角度进行分析，选取出阐发巩固，相宜将来市集发展目的的基金。同期，本基 金还将通过分析基金司理的投资历调、投资逻辑等因素，对标的基金的事迹巩固 性、风险抑止能力等方面进行筛选。   对于固定收益类基金，本基金主要通过基金领域、历史事迹阐发、净值回撤 等有筹商进行筛选，优先选取领域较大、历史事迹巩固的固定收益类基金，力求实 现目的风险下的收益最大化。   本基金还将如期对投资组合进行转头和动态调节，剔除不再相宜筛选尺度的 标的基金，加多相宜筛选尺度的基金，以完毕基金投资组合的优化。   （三）股票投资策略   本基金安宁抑止股票市集下降风险，勇猛共享股票市集成长收益。本基金的 股票投资以价值选股、组合投资为原则，精选基本面邃密、有弥远投资价值的优 质企业，并通过分布投资、组合投资，裁减个股风险与聚会性风险。   （四）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的贸易模式、开始的行业竞争上风、邃密的公司 治理、广袤的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （五）存托凭证投资策略   本基金将根据投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （六）债券投资策略   本基金将领受久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久期抑止、期限结 构配置、市集调遣、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抑止全体 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融市集运行特色等因素的分析 笃定组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及各种债券品种价钱的变化进行 预计，不雅机而动、积极调节。 笃定组合的全体久期，灵验的抑止全体资产风险； 的组合期限结构，包括领受聚会策略、两头策略和梯形策略等，在弥远、中期和 短期债券间进行动态调节，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获； 益特性构建和调节组合，提高投资收益； 债券品种，采用合适的来回时机，增执相对低估、价钱将飞腾的类属，减执相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此当作品种采用的 基本依据。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济时局、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级抑止、久期抑止等方式灵验抑止投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合收获性和安全性的中弥远灵验结合。   （七）可调遣债券（含分离来回可调遣债券）及可交换债券投资策略   对于可调遣债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调遣条目共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点关怀可调遣 债券的调遣价值、市集价值与其调遣价值的相比、调遣期限、公司经营事迹、公 司当前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可调遣债券相肖似的债券品种。主要区别 在于归并瞥股标的的可交换债券和可调遣债券的刊行主体是不同的，可交换债券 的转股标的是刊行东说念主所执有的其他公司股票，而可调遣债券的转股标的为刊行东说念主 自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着相反。本基 金将通过对目的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综 合开展投资决策。   （八）资产支执证券投资策略   资产支执证券的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质料、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支执证券的来回结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采用包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支执证券。   （九）其他   将来，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投 资目的的前提下，死守法律法则对基金投资的规矩，履行顺应程序后相应调节或 更新投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于 QDII 基金的资产占基金资产 的比例不高于 20%，投资于货币市集基金的资产占基金资产的比例不高于 15%， 投资于商品基金的资产占基金资产的比例不高于 10%；   （2）本基金投资于权益类资产（包括股票、存托凭证、股票型基金、偏股 混杂型基金）的比例为基金资产的 65%-80%，其中，计入上述权益类资产的偏 股混杂型基金需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的混杂型基金；   （3）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、混杂型基金和商品基金 （含商品期货基金和黄金 ETF）                等品种的比例臆测原则上不高于基金资产的 80%；   （4）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （5）本基金执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金执有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得执 有其他基金中基金；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 连接基金除外）执有单只基金不 得跳跃被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域以最近如期申报败露的 领域为准；   （8）本基金投资其他基金，被投资基金应当得志以下条件： 近如期申报败露的季末基金净资产应当不低于 1 亿元； 不少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净资产应当不低于 2 亿元；   （9）本基金投资于闭塞运作基金、如期绽放基金等领路受限基金的比例不 跳跃本基金资产净值的 10%；   （10）本基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股臆测缱绻），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股臆测缱绻），不跳跃该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）执 有一家上市公司刊行的可领路股票，不得跳跃该上市公司可领路股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可领路股票，不得跳跃 该上市公司可领路股票的 30%；所有按照预计指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目规矩的比例限制；   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （13）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （14）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券领域的 10%；   （15）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支执 证券，不得跳跃其各种资产支执证券臆测领域的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应 在评级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （19）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行；   （23）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述第（6）、                  （7）项规矩投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个来回日内进行调节，对于除第（5）-（7）、                           （16）、                               （20）和（21）项规矩 的其他情形，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预计约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   为堤防基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回行动；   （6）执有具有复杂、生息品质质的基金份额；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩防碍的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 抑止东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来回的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，死守基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要害关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调节上述防碍性规矩，基金管理东说念主在履行顺应 程序后，本基金可不受上述规矩的限制或按调节后的规矩实行。   五、事迹相比基准   中证 800 指数收益率*70%+恒生指数收益率(使用汇率估值折算)*5%+中债 综合全价指数收益率*25%   中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，综合响应中国 A 股 市集大中小市值公司的股票价钱阐发。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 领域全面，具有庸碌的市集代表性，涵盖主要来回市集（银行间市集、来回所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（弥远、中期、短期等），或者很 好地响应中国债券市集总体价钱水温煦变动趋势，适相助为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资领域和投资比例限制，选用上述事迹相比基准或者较好的 响应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手编制以上指数或更正指 数称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹相比基准适用 于本基金时，基金管理东说念主不错依据堤防基金份额执有东说念主正当权益的原则，且对基 金份额执有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，根据践诺情况在按照监管部门要 求履行顺应的程序并经基金托管东说念主同意后对事迹相比基准进行相应调节并按规 定公告，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   本基金的事迹相比基准仅当作权衡本基金事迹的参照，未定定也不消然响应 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为混杂型基金中基金，在时常情况下其预期收益及预期风险水平高于 债券型基金、货币市集基金、债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票 型基金和股票型基金中基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回公法等相反带来的独到风险。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   九、投资组合申报            申报期末基金资产组合情况  序号           面目        金额（元）                 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                             －                －        其中：债券                   3,445,410.96              5.10              资产支执证券                      －                －        其中：买断式回购的买入返售                                          －                －       金融资产            申报期末按行业分类的股票投资组合   注：本基金本申报期末未执有境内股票资产。            申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细   注：本基金本申报期末未执有股票资产。            申报期末按债券品种分类的债券投资组合 序号           债券品种     公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                     －                     －                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细 序号        债券代码     债券称号       数目（张） 公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细      注：本基金本申报期末未执有资产支执证券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本申报期末未执有贵金属投资。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本申报期末未执有权证。                申报期末本基金投资的股指期货来回情况说明     公允价值变动总额臆测(元)                                               －     股指期货投本钱期收益(元)                                               －     股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                           －      注：本基金本申报期末未投资股指期货。      本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。                申报期末本基金投资的国债期货来回情况说明      本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额臆测（元）                  － 国债期货投本钱期收益（元）                  － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）              －      注：本基金本申报期末未投资国债期货。      本基金本申报期末未投资国债期货。            投资组合申报附注 走访，或在申报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。      申报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访，或 在申报编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形。      本基金本申报期末未执有股票资产。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本申报期末未执有处于转股期的可调遣债券。      注：本基金本申报期末未执有股票。      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与臆测可能存      在尾差。        十、基金中基金                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金      投资明细                                                                       是否属于                                                                占基                                                                       基金管理                                                                金资 序    基金代                 运作方    执有份额            公允价值                  东说念主及管理               基金称号                                             产净 号     码                   式      （份）             （元）                  东说念主关联方                                                                值比                                                                       所管理的                                                               例（%）                                                                        基金               富国纯债债      契约型开               券发起式 E     放式               富国国有企      契约型开               业债债券 C     放式               招商量化精      契约型开                选股票 C     放式               华泰柏瑞富      契约型开                利混杂 C     放式               博说念久航混      契约型开                 合C       放式               国泰金泰灵      契约型开               活配置混杂 C    放式               融通内需驱      契约型开                动混杂 C     放式               景顺长城能      契约型开               源基建混杂 C    放式                富国中证                          契约型开                          放式                强(LOF)C               敦朴信睿混      契约型开                 合C       放式                当期来回及执有基金产生的用度                                          本期用度            其中：来回及执有基金                面目                （2024 年 01 月 01 日       管理东说念主以及管理东说念主关                                 -2024 年 03 月 31 日）       联方所管理基金产生                                          的用度 当期来回基金产生的申购费（元）                    －              － 当期来回基金产生的赎回费（元）                    －              － 当期执有基金产生的应支付销售服务费（元）         48,575.47     10,850.32 当期执有基金产生的应支付管理费（元）          134,034.35     36,837.99 当期执有基金产生的应支付托管费（元）           24,534.40      7,402.63 当期来回基金产生的来回费                  1,465.69         695.55     注：当期执有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费  按照被投资基金基金合同约定已当作用度计入被投资基金的基金份额净值，上表  列示金额为按照本基金对被投资基金的践诺执仓情况根据被投资基金基金合同  约定的相应费率和缱绻方法缱绻得出。 根据相关法律法则及本基金合同的约定，  基金管理东说念主不得对基金中基金财产中执有的自身管理的基金部分收取基金中基  金的管理费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中执有的自身托管的基金部分收  取基金中基金的托管费。基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金  （ETF 除外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法  规、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服  务费等销售用度。其中申购费、赎回费在践诺申购、赎回时按上述规矩实行，销  售服务费由本基金管理东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。         本申报期执有的基金发生的要害影响事件     注：本基金本申报期所执有的基金未发生具有要害影响的事件。                          第十部分 基金的事迹      基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益 率的相比                                  净值增      事迹相比         事迹相比基                         净值增          阶段                      长率标      基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                  准差②          率③        准差④      二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期事迹 相比基准收益率变动的相比      注：1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。 年。本基金建仓期 6 个月，从 2023 年 8 月 16 日起至 2024 年 2 月 15 日，建仓期 扫尾时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、基金份额、银行入款本息、基 金应收款项以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑执和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章拔除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回局面的来回日以及国度法律法则 规矩需要对外败露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、资产支执证券、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门预计规矩。   （一）对存在活跃市集且或者获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要害事件的，应领受最近来回日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近来回日的报价弗成实在响应公允价值的，应答报价进行调节，笃定公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批执有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有弥散 可利用数据和其他信息支执的估值期间笃定公允价值。领受估值期间笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要害事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调节并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）非上市基金的估值 收益计提估值日基金收益。如所投资的境内货币市集基金败露份额净值，则按所 投资基金估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值 的份额净值估值；如其败露万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历 间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生要害变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发 生了要害变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行 市价及要害变化因素调节最近来回市价，笃定公允价值； 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、执仓份额等因素合理笃定公允价值。   （4）当基金管理东说念主以为所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致领受合理的估值期间或估值尺度笃定其公 允价值。 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因素，调节 最近来回市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，领受估值期间笃定公允价值；   （3）领路受限的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开采行股票 时公司鼓励公开采售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会有 关规矩笃定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价 来回的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支执的估值期间笃定其公允价 值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易局面所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调节或其他原因导致基金践诺交征税 金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调节日或践诺支付日进行相应 的估值调节。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规矩或者未能充分堤防基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据预计法律法则，基金净值信息缱绻和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金预计的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 缱绻结果对外赐与公布。   五、估值程序 净值除以当日该类基金份额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调节机制。法律法则、监管机构、基金合同另有规矩 的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个估值日的次一个服务日内缱绻该估值日的基金资产净值 及各种基金份额净值，并按规矩公告。 值。但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主 对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据缱绻差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方依然积极妥洽，况且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方应答更正的情况向预计当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对预计当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 况且仅对估值舛讹的预计径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应答估值舛讹负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调节领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向预计当事东说念主进行说明。   （1）某类基金份额净值缱绻出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采用合理的门径细心损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 暂停营业时； 净值的情形； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责缱绻，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日的次一个服务日内缱绻该估值日的基金资 产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缱绻结果复 核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规矩赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不当作基金资产估值舛讹处理； 发送的数据舛讹等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然依然采用必要、顺应、合理的门径进行查验，但未能发现该舛讹的，由此变成 的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的门径随意或摈斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。          第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指抑止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红；若基金合同见效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 投资者可采用现金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资；若投资 者不采用，本基金 A 类基金份额默许的收益分配方式是现金分成；本基金 Y 类 基金份额的收益分配方式是红利再投资； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同； 所获取份额的执有期限按原份额的执有期限缱绻，即红利再投资所得份额与原份 额最短执有期到期日相似；   在遵命法律法则和监管部门的规矩，且对基金份额执有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适 当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调节，不需召开基金份额执有东说念主 大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的笃定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的预计规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的缱绻方法，依照《业务公法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。           第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金对基金财产中执有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金 A 类基金份额的管理费按前一日 A 类基金份额基金资产净值中除基 金管理东说念主管理的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 1.00%的年费率计提，本 基金 Y 类基金份额的管理费按前一日 Y 类基金份额基金资产净值中除基金管理 东说念主管理的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的 缱绻方法如下：   H＝E×该类份额的管理费年费率÷当年天数   H 为 A 类或 Y 类基金份额逐日应计提的基金管理费   E＝(前一日的基金资产净值中扣除本基金执有的基金管理东说念主自身管理的其 他公开召募证券投资基金部分)×(前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净 值)（若为负数，则 E 取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商管理。   本基金对基金财产中执有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金 A 类基金份额的托管费按前一日 A 类基金份额基金资产净值中除基 金托管东说念主托管的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.20%的年费率计提，本 基金 Y 类基金份额的托管费按前一日 Y 类基金份额基金资产净值中除基金托管 东说念主托管的基金之外部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的 缱绻方法如下：   H＝E×该类份额的托管费年费率÷当年天数   H 为 A 类或 Y 类基金份额逐日应计提的基金托管费   E＝(前一日的基金资产净值中扣除本基金执有的基金托管东说念主自身托管的其 他公开召募证券投资基金部分)×(前一日该类基金资产净值/前一日基金资产净 值)（若为负数，则 E 取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商管理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据预计法则及相应契约 规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外），应当通 过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法则、基金招募说明书约 定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主可对本基金或某一类基金份额的管理费、托 管费实施一定的费率优惠。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度预计税收征收的规矩代扣代缴。           第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照预计规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的预计规矩在规矩媒介公告。          第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过甚他预计规矩。相关法律法则对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证基 金投资者或者按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金家具贵寓纲目 执有东说念主大会召开的公法及具体程序，说明基金家具的特性等触及基金投资者要害 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要害变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同见效后，基金家具贵寓纲目的信息发生要害变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金 合同和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同见效公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方执有的基金份 额、承诺执有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次二个服务日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽放日的各 类基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次二个服务日，在规矩网站 败露半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的缱绻方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规矩网站上，并将年度申报辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规矩网站上，并将中期申报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规矩网站上，并将季度申报辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   基金管理东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报平分别败露发起资金提供方 执有本基金份额的情况。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报 期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生要害事件，预计信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 践诺抑止东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 肯求； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）算帐申报   基金合同断绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上， 并将算帐申报辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中败露所执基金的以下相关情况，包括（1）投资政策、执仓情况、 损益情况、净值败露时刻等。             （2）来回及执有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明缱绻方法并例如 说明。   （3）本基金执有的基金发生的要害影响事件，如调遣运作方式、与其他基 金合并、断绝基金合同以及召开基金份额执有东说念主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中败露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更 新）等文献中败露参与港股通来回的相关情况。   （十三）当相关法律法则对于上述信息败露的规矩发生变化时，基金管理东说念主 将按最新规矩进行信息败露。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 败露内容与格式准则等法则的规矩。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲目、基金算帐申报等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊败露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然则其他全球媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金 平素投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国 证监会及自律公法的相关规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   七、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相关信 息： 暂停来回时； 无法进行信息败露时； 净值的情形； 商说明后暂停估值的；   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑止保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽司帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求跳跃前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主缱绻各项投资运作有筹商和基金事迹有筹商时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 值当作基数计提。 后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申报中败露申报期内侧袋账 户相关信息，基金如期申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申报进行审计时，应答申报期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度申报败露等发表审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法则或监管公法 的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管公法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行顺应程序后，可径直对本部老实容进行修改和调节， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。              第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利憨径直影响着证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务现象、市集远景、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者或者用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各种化来分布这 种非系统风险，但弗成所有侧目。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 现象恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回 敌手因背信而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。   本基金领受绽放方式运作，投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具 体办理时刻为上海证券来回所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时刻（若本 基金参与港股通来回且该服务日为非港股通来回日时，则本基金不错不绽放申购 和赎回等业务，具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东说念主可根据践诺 情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，认购份额的最短执有期限到期日 （即基金合同见效日五年后的年度对日，若不存在该对应日历的，则取该日年度 对日所在月的临了一日）的下一个服务日起，基金管理东说念主启动办理赎回，具体业 务办理时刻在相关公告中规矩。   本基金的主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会依 法核准或注册的公开召募的基金份额（不包括除股票型 ETF 之外的 QDII 基金和 香港互认基金）、国内照章公开采行上市来回的股票、存托凭证、港股通标的股 票、债券、资产支执证券、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具，同期本基金基于分布投资的原则在行业和 个券方面未有高聚会度的特征，综合评估在平素市集环境下本基金的流动性风险 适中。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度调节，以应答 流动性风险，保护基金份额执有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额执有东说念主跳跃前一绽放日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回肯求东说念主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他门径。   具体门径详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性清寒等极点情况下发生无法应答基金份额执有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则及基金合同的规矩，选取缓期办理大都赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、领受舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理工 具当作缓助门径。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进 行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各种流动性风险管理 器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将 依照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障基金份额执有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详确了解本基金侧袋机制 的情形及程序。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平素绽放赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主缱绻各项投资运作有筹商和基金事迹有筹商时仅需 推敲主袋账户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹有筹商弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   相关当事东说念主在业务各程序操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东说念主为因素造 成操作造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章来回、司帐部门欺骗、 来回舛讹、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对相关信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会面对一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违反基金合同预计规矩的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金的独到风险   本基金是混杂型基金中基金，存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、 市集环境或基金管理东说念主对市局面处的经济周期和产业周期的判断不及等因素的 影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带 来风险。本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给 基金带来一定的不笃定性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业 周期、基金司理管理能力和基金管理东说念主自身经营现象等因素的影响。因此，本基 金全体阐发可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚执价值和弥远投资理念， 可爱基金投资风险的驻扎，然则基于投资领域的规矩，本基金无法所有侧目基金 市集、股票市集和债券市集的下降风险。同期，本基金可能因执续领域较小而被 合并导致基金断绝的风险。   另外，本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申 购本基金基金管理东说念主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且 不收取申购费、赎回费（不包括按影相关法则、基金招募说明书约定应当收取， 并计入基金财产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自己的管理 费、托管费和销售用度（其中不收取基金财产中执有本基金管理东说念主管理的其他基 金部分的管理费、本基金托管东说念主托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金 最终获取的申报与径直投资于其他基金获取的申报存在相反。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的相信的相信受益权份额。受托机构以相信财产为限向投资机构承担支付资产 支执证券收益的义务，其支付主要来源于支执证券的资产池产生的现金流。资产 支执证券在二级市集的成交流动特性况相反较大，投资者可能面对资产支执证券 难以以合理价钱变现进而遇到损失的情况。资产支执证券固然在法律上完毕了与 原始权益东说念主的停业拒绝，但仍然依赖原始权益东说念主的执续运营，并面对与原始权益 东说念主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支执证券，当资产支执证券的原始权 益东说念主出现违章背信时，本基金当作资产支执证券的执有东说念主可能面对无法收取投资 收益致使损失本金的风险。资产支执证券的来回结构较为复杂，触及纷乱来回方， 固然相关的来回文献对来回各方的权利和义务均有详确的规矩，然则无法排除由 于任何一方背信或发生要害不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 执证券的投资中基金管理东说念主还面对现金流预计风险、操作风险等。当本基金投资 的资产支执证券信用评级发生变动不再相宜法则规矩或基金合同约定时，基金管 理东说念主将需要在规如期限内完成调节，该调节也可能导致或有的变现损失。 日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购份额而言）至该日五年后 的年度对日的期间内，投资者弗成建议赎回或调遣转出肯求；该日五年后的年度 对日（若不存在该对应日历的，则取该日年度对日所在月的临了一日）的下一个 服务日起，投资者方可肯求办理赎回或调遣转出业务。因此基金份额执有东说念主面对 在最短执有期内弗成赎回基金份额的风险。   本基金为发起式基金，基金合同见效之日起 3 年后的对应日（若无对应日则 顺延至下一日），若基金资产领域低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定 的程序进行算帐并断绝，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续。因而， 本基金存在着无法存续的风险。   若本基金投资存托凭证的，在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制相关的独到风险， 具体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券 执有东说念主的权益固然基本独特，但并弗成等同于径直执有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修 改。 鼓励身份径直哄骗鼓励权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有 并哄骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行相关的风险   调动企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来回价钱。   （3）与境外刊行东说念主相关的风险 用境外注册地公司法等法律法则的规矩；依然在境外上市的，还需要遵命境外上 市地相关公法。投资者权利过甚哄骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 鼓励和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等执有，基金当作境内投资者可能 无法践诺参与公司要害事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法径直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来回机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个市集平素来回而在另一个市集实施停牌等感奋。 研究申报不雅点、境表里来回机制相反、格外来回情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内市集上市来回，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证领路数目，可能引起来回价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调遣为境外基础证券。 险包括：   （1）本基金不错通过“港股通”投资于香港市集，在市集干与、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会接续调节， 这些限制因素的变化可能对本基金干与或退出当地市集变成劳苦，从而对投资收 益以及平素的申购赎回产生径直或曲折的影响。   （2）香港市集来回公法有别于内地 A 股市集公法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转来回，且证券来回价钱并无涨跌幅险阻限的规矩， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只好内地和香港两地均为来回日且或者得志结算安排的来回日才为港股 通来回日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平素来回，港股通标的股 票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来回所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通 来回的风险；出现内地证券来回服务公司认定的来回格外情况时，内地证券来回 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期 间无法进行港股通来回的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调遣、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券来回所另有规矩的除外；因港股通标的股票权益分配或者调遣 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调遣或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的执有当作缱绻基准；投票数目超出执罕有量的， 按照比例分配执有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在来回时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最赶走算汇率。港股通来回日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔来回，笃定来回践诺适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面对汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所执续交 易时段或收市竞价来回时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入来回的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部 分基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。 何格式的收益承诺，基金管理东说念主在此独特辅导投资者：本基金不保本，可能发生 亏空。敬请投资东说念主根据自身年级、退休日历和收入水平，采用安妥的养老目的基 金。   （1）Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务设立的单独份额类别， Y 类基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵命对于个东说念主待业金账 户管理的相关规矩。除另有规矩外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主 待业金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未 达到领取基本待业金年级或者政策规矩的其他领取条件时不可领取个东说念主待业金。   （2）个东说念主待业金可投资的基金家具需相宜《暂行规矩》要求的相关条件， 具体名录由中国证监会笃定，每季度通过相关网站及平台等公布。本基金运作过 程中可能出现不相宜相关条件从而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可能面对无法赓续投资 Y 类份额的风险。  （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资目的与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律法则及里面评级尺度，将基金家具按照风险由低到高礼貌进行 风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采用的具体评价尺度和方法的相反，对归并家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 践诺运作情况等应时调节对本基金的风险评级。   敬请投资者洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 家具风险之间的匹配磨砺，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的调节情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来回所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平素服务，从而影响基金的各项业务按 平素时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常来回以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响来回的平素进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货来回所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身径直抑止能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受 损。   二、声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。  第十九部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规矩 和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规矩媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 金资产领域低于 2 亿元的；   三、基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律见识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的预计要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在 规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 的规矩。         第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同零丁运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；   （6）依据基金合同及预计法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度预计法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及预计法律规矩决定基金收益的分配决议；   （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；   （12）代表基金份额执有东说念主的利益哄骗因基金财产投资于证券投资基金所产 生的权利，基金合同另有约定的除外；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在相宜预计法律、法则的前提下，制订和调节预计基金认购、申购、 赎回、调遣、非来回过户、如期定额投资、收益分配等业务公法；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老实信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他预计规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用顺应合理的门径使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的规矩，按预计规矩缱绻并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他预计规矩，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不走漏基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他预计规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他 东说念主走漏，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分配决议，实时向基金份额执有东说念主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他预计规矩召集基金份额执有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法则的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时刻发出，况且 保证投资者或者按照基金合同规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金预计的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到预计贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对收场、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理预计基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全撑执基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、发愤尽责的原则执有并安全撑执基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他预计规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑执由基金管理东说念主代表基金签订的与基金预计的要害合同及预计凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、基金合同过甚他预计规矩另有规矩 外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主走漏，因审计、法律等外部专 业参谋人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主缱绻的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动预计的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见识，说 明基金管理东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；要是基金 管理东说念主有未实行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了顺应的 门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期 限不低于法律法则的规矩；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处罗致并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或预计规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他预计规矩，召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对收场、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，痛快担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而解任；   （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东说念主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，归并类别内每一基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵命基金合同、招募说明书、基金家具贵寓纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额领域内，承担基金亏空或者基金合同断绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）实行见效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的程序和公法   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额执有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的规矩实行。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、领域或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会程序；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或臆测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式；   （3）调节基金份额类别的设立，或对基金份额分类办法及公法进行调节；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法则规矩或中国证监会许可的领域 内调节或修改《业务公法》，包括但不限于预计基金认购、申购、赎回、调遣、 基金来回、非来回过户、转托管等内容；   （8）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额执有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基 金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过甚联 系方式和预计东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效能。   （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法则、基金合同 和会议通告的规矩，况且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内诱骗公 布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规矩的方式收取基金份额执有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取表决见识的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额执有东说念主大会。从头召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出 具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的寄托东说念主执有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律法则、基金合同和会议通告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议通告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议程序比照现场开会和通 讯方式开会的程序进行。基金份额执有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、 决定断绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大 会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主执东说念主按照下列第（七）条规矩程序笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执 有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和预计方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与 其他基金合并以独特决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据解说，不然提交 相宜会议通告中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通告规矩的表决见识视为灵验表决，表决见识笼统不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述公法的前提下，具体公法以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主执东说念主应当赶快公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额执有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行见效的基金份额执有东说念主 大会的决议。见效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会 的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东说念主大会的相关规矩以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相关规矩。   （十）本基金执有的基金召开基金份额执有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额执有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所执有基金的基金 份额执有东说念主大会，并在死守本基金基金份额执有东说念主利益优先原则的前提下哄骗相 关投票权利。基金管理东说念主需将表决见识预先征求基金托管东说念主的见识，并将表决意 见在如期申报中赐与败露。   （十一）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或 监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 金资产领域低于 2 亿元的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申报出具法律见识书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的预计要害事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报辅导性公告登载在 规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 的规矩。   四、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同预计的一切争议，如经 友好协商未能管理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并 对各方当事东说念主具有不停力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，堤防基金份额执有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港独特行政区、澳门 独特行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。             第二十一部分 基金托管契约的内容摘录    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    组织格式：有限使命公司    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    存续期间：执续经营    经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称号：中国建造银行股份有限公司（简称：中国建造银行）    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织格式：股份有限公司    注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：执续经营   经营领域：罗致公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑执箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据预计法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资领域、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券采用 尺度的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用相关期间系统，对基金践诺投资是否相宜《基金合同》对于证券采用标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资领域为具有邃密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募的基金份额（不包括除股票型 ETF 之外的 QDII 基金和香港 互认基金）、国内照章公开采行上市来回的股票（包括主板、创业板过甚他中国 证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、 方位政府债、金融债、企业债、公司债、政府支执债券、政府支执机构债、次级 债、可调遣债券、分离来回可调遣债券、央行单子、中期单子、短期融资券（含 超短期融资券）、可交换债券）、资产支执证券、债券回购、银行入款（包括如期 入款、契约入款、通告入款等）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相关规矩）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 程序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募的基金份额的资产占基金资产的比例不低于 80%。本基金投资于股票、存托 凭证、股票型基金、混杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品 种的比例臆测原则上不高于基金资产的 80%。本基金权益类资产（包括股票、存 托凭证、股票型基金、偏股混杂型基金）的计谋配置比例为 75%，投资比例为基 金资产的 65%-80%。本基金投资于 QDII 基金的资产占基金资产的比例不高于 金的资产占基金资产的比例不高于 10%。本基金投资于港股通标的股票的比例占 股票资产的 0%-50%。本基金应当保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其中，计入上述权益类资产的偏股混杂型基金需相宜下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金；   （2）根据基金败露的如期申报，最近四个季度股票及存托凭证资产占基金 资产比例均不低于 60%的混杂型基金。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行顺应程序后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   （二）基金托管东说念主根据预计法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的 资产占基金资产的比例不低于 80%，其中，投资于 QDII 基金的资产占基金资产 的比例不高于 20%，投资于货币市集基金的资产占基金资产的比例不高于 15%， 投资于商品基金的资产占基金资产的比例不高于 10%；   （2）本基金投资于权益类资产（包括股票、存托凭证、股票型基金、偏股 混杂型基金）的比例为基金资产的 65%-80%，其中，计入上述权益类资产的偏 股混杂型基金需相宜下列两个条件之一： 型基金； 产比例均不低于 60%的混杂型基金；   （3）本基金投资于股票、存托凭证、股票型基金、混杂型基金和商品基金 （含商品期货基金和黄金 ETF）                等品种的比例臆测原则上不高于基金资产的 80%；   （4）本基金港股通标的股票投资占股票资产的比例为 0-50%；   （5）本基金执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金执有单只基金的市值不高于本基金资产净值的 20%，且不得执 有其他基金中基金；   （7）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金（ETF 连接基金 除外）执有单只基金不得跳跃被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产领域 以最近如期申报败露的领域为准；   （8）本基金投资其他基金，被投资基金应当得志以下条件： 近如期申报败露的季末基金净资产应当不低于 1 亿元； 不少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净资产应当不低于 2 亿元；   （9）本基金投资于闭塞运作基金、如期绽放基金等领路受限基金的比例不 跳跃本基金资产净值的 10%；   （10）本基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股臆测缱绻），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金执有一家公司发 行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股臆测缱绻），不跳跃该证 券的 10%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可领路股票， 不得跳跃该上市公司可领路股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可领路股票，不得跳跃该上市公司可 领路股票的 30%；所有按照预计指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目规矩的比例限制；   （12）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （13）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （14）本基金执有的归并（指归并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券领域的 10%；   （15）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始 权益东说念主的各种资产支执证券，不得跳跃其各种资产支执证券臆测领域的 10%；   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应 在评级申报密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金在天下银行间同行市集中的债券回购最弥远限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   （19）基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆测不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实行；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不相宜上述第（6）、                  （7）项规矩投资比例的，基金管理东说念主应当 在 20 个来回日内进行调节，对于除第（5）-（7）、                           （16）、                               （20）项规矩的其他情 形，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形 除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的预计约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据预计法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第十二款基金投资防碍行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、践诺 抑止东说念主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联来回的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，死守基金份 额执有东说念主利益优先原则，驻扎利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实行。相关来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要害关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据预计法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主投资领路受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资领路受限证券，应预先根据中国证监会相关规矩，明确基金 投资领路受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险抑止轨制，驻扎流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。 领路受限证券须为经中国证监会批准的非公开采行股票、公开采行股票网下配售 部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要害讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等领路受 限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。基金投资领路受限证券， 应遵命《对于基金投资非公开采行股票等领路受限证券预计问题的通告》等预计 法律法则规矩。   本基金投资的领路受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来回所或天下银行间 债券市集来回的证券。   本基金投资的领路受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责 相关服务的落实和妥洽，并确保基金托管东说念主或者平素查询。因基金管理东说念主原因产 生的领路受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑执本基金资产的责 任与损失，及因领路受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资领路受限证券，不得预支任何格式的保证金，若法则有新规矩的 按照新的规矩实行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资领路受限证券需要管理的基金投资 比例限制失调、基金流动性贫窭以及相关损失的应答管理门径，以及预计格外情 况的处置。   基金管理东说念主对本基金投资领路受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采用积极灵验的门径，在合理的时刻内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基 金大都赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫窭时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应使命。如因基金管理东说念主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遇到的损失。 金托管东说念主提交预计书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的预计贵寓实在、准确、 好意思满。预计贵寓如有调节，基金管理东说念主应实时提供调节后的贵寓。上述书面贵寓 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票预计刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩媒介败露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金预计投资领路受限证券比例如违反预计限制规矩，在合理期限内未能 进行实时调节，基金管理东说念主应在两日内编制临时申报书，赐与公告。   （五）基金托管东说念主根据预计法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值缱绻、各种基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导 等方式通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应不才一服务日前实时查对并以书面格式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管理东说念主 应在规矩时刻内回答并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回程序依然见效的指示违反法律、 行政法则和其他预计规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管 理东说念主，由此变成的损失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章行动，应实时申报中国证监会， 同期通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无正 当事理，拒却、禁止对方根据本托管契约规矩哄骗监督权，或采用拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主缱绻的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他预计规矩时，应实时以书面格式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面格式给基金 管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的好意思满性和实在性，在规矩时刻内回答基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违章行动，应实时申报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、禁止对方根据本契约规矩哄骗监督权，或采用拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产撑执   （一）基金财产撑执的原则 户。 确保基金财产的好意思满与零丁。 况两边可另行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内来回交收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、 结算费和账户堤防费等用度）。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金管理东说念主采用门径进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 管理东说念主应负责向预计当事东说念主要求抵偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任 何使命。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户由登记机构开立并管理。 过甚承诺的执有期限相宜《基金法》、                 《运作办法》等预计规矩后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时 间内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具 验资申报，验资申报需对发起资金提供方过甚执有份额进行专门说明。出具的验 资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 撑执和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 办理基金资产的支付。   基金管理东说念主应于本基金到期后实时完成收益兑付、用度结清过甚他应收应付 款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个服务日内向基金托管东说念主 发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待 托管家具启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证 券账户灵通讯息通告基金管理东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩以及基金管理东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算契约》实行。 寄托有来回关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东说念主需将相关解说提 供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与 配合。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩实行。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得干与天下 银行间同行拆借市集的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间市集登记结算机构的预计规矩，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债 券市集债券回购主契约。   （六）绽放式基金账户的开设和管理   基金管理东说念主采用通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与绽放 式基金投资的，应由基金管理东说念主在 FISP 系统登记家具信息，由基金托管东说念主对银 行账户信息进行考证。基金管理东说念主完成开户肯求及账户导入 FISP 后，账户开立 信息通过 FISP 反馈基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助托管东说念主根据预计法律法则的规矩和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按预计公法使用并管理。   （八）基金财产投资的预计有价凭证等的撑执   基金财产投资的预计什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑执库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国 证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑执库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。实 物证券、银行如期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验抑止或撑执的 资产不承担任何使命。   （九）与基金财产预计的要害合同的撑执   与基金财产预计的要害合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产预计的要害合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 撑执。除本契约另有规矩外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产预计的要害 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露契约及基金投资业务中产生 的要害合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的 原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将 要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。重 大合同的撑执期限不少于法律法则规矩的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值缱绻与复核   （一）基金资产净值的缱绻、复核与完成的时刻及程序 值是按照每个估值日闭市后，某类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目缱绻，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度 济急调节机制。法律法则、监管机构、《基金合同》另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个估值日的次一个服务日内缱绻该估值日的基金资产净值 及各种基金份额净值，并按规矩公告。 值。但基金管理东说念主根据法律法则或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金管 理东说念主对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的基金份额、股票、存托凭证、资产支执证券、债券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）基金份额的估值   ① 境内非货币市集基金按其估值日的份额净值估值；   ② 境内货币市集基金按其前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份 收益计提估值日基金收益。如所投资的境内货币市集基金败露份额净值，则按所 投资基金估值日的份额净值估值。   ① ETF 基金按其估值日的收盘价估值；   ② 境内上市绽放式基金（LOF）按其估值日的份额净值估值；   ③ 境内上市如期绽放式基金、闭塞式基金按其估值日的收盘价估值；   ④ 对于境内上市来回型货币市集基金，如其败露份额净值，则按其估值日 的份额净值估值；如其败露万份（百份）收益，则按其前一估值日后至估值日历 间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值：   ① 以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值；   ② 以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来回，且最近来回日后市集 环境未发生要害变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发 生了要害变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行 市价及要害变化因素调节最近来回市价，笃定公允价值；   ③ 要是所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分， 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、执仓份额等因素合理笃定公允价值。 允时，应与基金托管东说念主协商一致领受合理的估值期间或估值尺度笃定其公允价值。   （2）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要害 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化因素， 调节最近来回市价，笃定公允价钱。   （3）处于未上市期间以及领路受限的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公司鼓励公开采售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会有 关规矩笃定公允价值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至践诺 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （6）对于在来回所市集上市来回的公开采行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净 价来回的债券，选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在 当前情况下适用况且有弥散可利用数据和其他信息支执的估值期间笃定其公允 价值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实行。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （11）估值缱绻中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （12）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集来回互联互 通机制触及的境酬酢易局面所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调节或其他原因导致基金践诺缴纳 税金与估算的应交税金有相反的，基金将在相关税金调节日或践诺支付日进行相 应的估值调节。   （13）相关法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规矩或者未能充分堤防基金份额执有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商管理。   根据预计法律法则，基金净值信息缱绻和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金预计的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说后光，按照基金管理东说念主对基金净值信息的 缱绻结果对外赐与公布。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成 的缺欠不当作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或证券来回所、登记结算机构及入款银行等级三方机 构发送的数据舛讹等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主 固然依然采用必要、顺应、合理的门径进行查验，但未能发现该舛讹的，由此造 成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当积极采用必要的门径随意或摈斥由此变成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 为该类基金份额净值舛讹；某类基金份额净值缱绻出现舛讹时，基金管理东说念主应当 立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的门径细心损失进一步扩大；舛讹 偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。当发生净值缱绻舛讹时，由基金管理东说念主负责处理，由 此给基金份额执有东说念主和基金变成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主 按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金预计的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建 议实行，由此给基金份额执有东说念主和基金财产变成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （2）若基金管理东说念主缱绻的各种基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公 告，而且基金托管东说念主未对缱绻过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，某类基 金份额净值出错且变成基金份额执有东说念主损失的，应根据法律法则的规矩对投资者 或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照应理费和托管费的比例各自承担相应的使命。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的缱绻结果，固然多 次从头缱绻和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布某类基金份额净值 的情形，以基金管理东说念主的缱绻结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金变成 的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某类基金份额净值缱绻舛讹而引起的基金份额执有东说念主和基金财产 的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主缱绻结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告的情形 暂停营业时； 值的情形； 说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度预计部门规矩的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独赶快设立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的缱绻和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据所有 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度申报的编制；在上半年扫尾之日起两个月 内完成基金中期申报的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申报的编 制。基金年度申报的财务司帐申报应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩 的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制 当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将预计报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度预计规矩为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及申报。   （八）基金管理东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额执有东说念主名册的登记与撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑执，保存期 不少于 20 年，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金份额执有东说念主名册，保存 期不少于法律法则规矩的期限。如弗成妥善撑执，则按相关法则承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管理东说念主应将预计贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和好意思满 性。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应遵命守密义务，法律法则另有规矩或预计机关另有要求的除外。   七、争议管理方式   因本契约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入管理，协商、 长入弗成管理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚恳、发愤、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，堤防基金份额 执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港独特行政区、澳门独特行 政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   八、托管契约的变更与断绝   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何阻扰。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约断绝出现的情形         第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务面目。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主来回贵寓服务   投资者在来回肯求被受理的 4 个服务日后，可通过销售网点查询和打印来回 说明单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来回或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 公法详见基金管理东说念主网站公告或相关说明。   二、 网上来回、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来回以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来回、查询服务。具体业务公法详见基金管理东说念主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来回说明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者罗致定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时罗致相关定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资接洽、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务接洽、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩建议投诉或见识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因鉴定、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法则及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来回时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的公法。   八、 基金管理东说念主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下统一，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请预计基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式预计基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募说明书。             第二十三部分 其他应败露事项 序号         公告事项             信息败露方式     公告日历      富国鑫旺积极养老目的五年执有期混                                           日            同见效公告      对于旗下部分基金改聘司帐师事务所                2023 年 11 月 14             的公告                           日      富国基金管理有限公司对于高档管理                2023 年 11 月 23           东说念主员变更的公告                         日      富国鑫旺积极养老目的五年执有期混                                           日        购、赎回、定投业务的公告     第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容所有一致。            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金 中基金（FOF）注册的文献   （二）     《富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF） 基金合同》   （三）     《富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基金中基金（FOF） 托管契约》   （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册富国鑫旺积极养老目的五年执有期混杂型发起式基 金中基金（FOF）的法律见识书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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